專家縱論礦業企業合規建設
煤炭資訊網 2024/4/15 9:27:49 礦業新聞
礦業是國民經濟的重要支柱產業，在當前全球經濟形勢下，礦業企業面臨著復雜多變的市場環境和嚴格的法律法規要求，企業合規建設已成為礦業企業實現綠色低碳高質量發展的關鍵所在。這是不久前在武漢召開的中國礦業綠色低碳高質量發展（武漢）論壇暨礦業企業合規研討會上釋放的信號。
所謂合規，就是企業行為和員工履職行為要符合和遵循法律、法規、規章、制度的規定和要求，合規建設首先要解決三個問題：一是誰來做，二是做什么，三是怎么做。
中國行為法學會副會長宋朝武指出，加強礦業企業合規建設，要將合規理念融入企業文化，貫穿于企業生產經營的全過程。要建立健全企業合規管理制度體系，確保合規管理工作的有序開展。要加強學術性學會與行業性協會等組織的合作與交流，用學會的專家資源優勢為行業綠色低碳高質量發展、為企業的合規建設提供智力支持。要結合企業實際情況，積極探索和創新合規建設的方法，開展有針對性的合規實踐活動。
應邀出席研討會的湖北省高級人民法院院長游勸榮表示，中國式現代化的核心是高質量發展，礦業發展為經濟社會高質量發展提供了支持，將礦山企業的綠色低碳高質量發展與合規建設結合起來開展研討具有現實意義。
中國法學會副會長江必新強調，礦業企業要強化合規意識，堅持實質合規。在現有行業中，礦業合規難度最大，要求最高，涉及面最廣。低碳合規是堵點，安全合規是難點，環境合規是熱點，廉政合規是焦點。因此，礦業合規要務實。務實就要做到七個需要，即需要形式，更需要內容；需要過程，更需要目標的達成；需要頂層設計和安排，更需要基層有針對性的舉措；需要一般的要求、號召，更需要特殊的應對；需要開會坐而論道，更需要對企業的風險進行全天候的監管；需要違規后嚴厲的問責和制裁，更需要事前、事中的嚴密防范；需要分門別類理出合規清單，更需要將合規義務落實到每一個單位、每一個個人。
國家安全生產監察專員劉云昌指出，事故調查有科學嚴謹、依法依規、實事求是、注重時效四個原則，該四點要求亦寫入了《安全生產法》。結合實踐工作而言，法律體系應有五個層級：法律，法規，部門規章及地方性法規，標準（國標、行標、地標、企標、團標）及規范性文件。他強調了符合標準在合規建設實踐中的重要性，強調規范性文件對合規建設的重要指導作用。
中國行為法學會企業治理研究會常務副會長、中央黨校政法部民商經濟法室主任王偉提出了對合規本質的再認識，要跳出刑事合規看合規。合規的本質和目標有以下幾個方面：第一，從合規管理的本質看，強調企業內部治理機制，要求全員參與合規。第二，從合規管理的根據看，應是全面合規，涵蓋國家的硬法和軟法，構建全面合規機制，包括法律、法規、地方性規章、規范性文件及內部的規章制度，甚至包括國際條約、國際規約等。第三，從合規管理領域看，包括刑事、行政、民事責任風險等。第四，合規管理應涵蓋事前、事中、事后合規，全環節合規。第五，合規要和具體的場景結合，要精細化合規，突出重點領域合規。第六，要跳出礦業領域、跳出刑事領域談合規，要構建體系化、流程化的管理機制。
湖北省高級人民法院環資庭庭長張樂喜從礦業糾紛審判實務的角度對加強礦業企業合規管理的若干問題進行了分享。張樂喜指出，礦業企業的涉案糾紛大多是環境資源案件，在推進綠色低碳發展的時代趨勢下，礦業企業的生態環境保護合規治理越來越重要。在人民法院環境資源審判實踐中，環境資源審判主要是實行環境資源刑事、民事、行政案件的“三合一”審判模式，環境民事公益訴訟審判還試行跨行政區域的集中管轄審理模式，在環境資源審判實踐中，開展對涉案企業的合規審查對實現生態環境高水平保護和促進經濟社會高質量發展的平衡與融合，意義更加重要，責任更加重大。
國家法官學院副教授徐文文圍繞環境資源案件中礦企開展刑事合規談了三個問題。第一，厘清企業合規、涉案企業合規、刑事合規的概念。第二，企業是否開展刑事合規以及刑事合規的成效，直接影響到企業和企業家的刑事責任承擔，實踐中的具體體現主要是在定罪和量刑方面。第三，環境資源案件中礦企開展企業合規主要有四個關鍵問題。一是要及時申請啟動合規考察程序。二是要提交合規自查報告、合規整改方案。三是要做好合規監管工作。四是要做好驗收評估工作。
研討會期間，中國行為法學會企業治理研究專業委員會、中國電子節能技術協會聯合新華信用發起的首屆全國礦業企業合規優秀案例征集活動正式啟動。新華社中國經濟信息社新華信用事業部主任李偉指出，本次案例征集活動旨在展示礦業企業合規建設成就和信用應用創新典型經驗，發揮示范引領作用，推動礦業行業健康、可持續、高質量發展。
來源：中國礦業報 編 輯：也禾
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